Регулирование рынка Форекс в США

Как я заработал на Forex свои первые деньги

В США, также как и в ЕС, деятельность трейдеров, работающих на рынке Форекс, достаточно жестко регулируется. В основном услуги по работе с такими финансовыми инструментами, как котировки валют, предлагают фьючерсные брокеры. Они должны иметь особую лицензию FCM (Futures Comission Merchant).

Кроме того, такие услуги когут предлагать и розничные дилеры, тогда у них должна быть соответствующая лицензия RFED, регулирующая именно розничные операции.

Вообще в Соединенных Штатах Америки исторически сложилась довольно интересно система. Она предполагает разделение сфер регулирования. Так, срочный рынок отнесен к юрисдикии Комиссии по торговле товарными фьючерсами и Национальной фьючерсной ассоциации (это так называемая саморегулируемая организация). Компании, которая будет оказывать услуги по торговле на рынке Форекс, сначала нужно будет получить одну из указанных выше лицензий в Комиссии, а затем стать участницей Национальной фьючерсной ассоциации. Для этого фирма должна соответствовать определенным требованиям, и довольно высоким. В частности, размер ее собственных средств должен быть не меньше 22 млн. долларов США, что является довольно высоким порогом. Кроме того, компании обязаны и в дальнейшем поддерживать величину собственных средств в размере  не менее 5% от суммы обязательств сверх этих 22 млн. долларов. К брокерским конторам и дилинговым центрам также предъявляются требования о наличии внутреннего контроля, управления рисками, а также политике, детально описывающей отношения с клиентами. Кроме того, обязательно и присутствие контролера в таких компаниях.

Ну а если вас интересуют финансовые новости - посетите сайт capital.ru. Только там вы найдете все про финансы и новости финансовых рынков.

При заключении договоров с клиентами, американские фирмы, работающие на рынке Форекс, представляют контрагенту на подпись форму, уведомляющие о наличии рисков. Текст этого документа утвержден регулятором. Эти меры направлены на предотвращение мошенничества. Кроме того, в США действует еще целый ряд запретов, которые касаются, в частности, проведения сделок по так называемым нерыночным ценам, а также есть запрет на сделки, по которым не получено прямое разрешение клиента.

Участники рынка (брокерские и дилинговые компании) должны предоставлять регуляторам всю финансовую документацию, а также информацию, подтверждающую соблюдение всех установленных законодательством требований. При этом Национальная фьючерсная ассоциация проводит ежегодные проверки таких компаний.

В США, поимом перечисленных правил, существует еще довольно интересная система FORTRESS, которая используется в качестве автоматического анализа всей деятельности компаний, работающих на рынке Форекс.